Wintermute与SEC加密特遣部队会面，探讨行业合规与监管挑战

伦敦算法交易公司Wintermute于3月28日与美国证券交易委员会（SEC）加密特遣部队举行了会议。这次会面是由Wintermute通过其法律代表Jason Gottlieb（Morrison Cohen LLP的加密合伙人）提出请求后安排的，信函直接发送给了SEC特遣部队主席Hester Peirce。

尽管SEC未明确指出Wintermute方面的具体参会人员，但请求中提到公司联合创始人Evgeny Gaevoy和Marina Gurevich将在会议当天前往华盛顿。

信函内容揭示明确议程

Wintermute的信函引用了Peirce此前发布的“必须有某种出路”信息请求（RFI），强调了许多非美国公司正在寻求进入美国市场的方法。Wintermute表示，由于担心上届政府执法政策的不稳定性，以及美国流动性规定和规则的模糊性，公司一直避免在美国设立办事处。

“出于对上届政府执法制度的担忧，以及对流动性规则缺乏清晰度的顾虑，Wintermute迄今为止选择不进入美国市场。”信中写道。

Gaevoy在会议中表达了开设美国办公室的可能性，而SEC承认双方讨论了相关问题，但未透露讨论结果。

这封信还提出了一个详细的十点议程，涵盖RFI、管辖权问题、市场营销最佳实践以及如何在法定权限内推进这些实践等四个核心领域。

SEC正逐步调整监管方式

会议中，双方可能深入讨论了加密资产的安全属性、交易和市场结构的挑战，以及如何利用开源数据为标记证券、订单执行义务和加密货币市场的流动性提供支持。

此外，信函还提到希望厘清《1934年证券交易法》中“经销商”的定义为何不适用于加密货币流动性提供商，并探讨SEC是否有权应对市场操纵行为。

Wintermute的信函还与SEC对Cumberland DRW的诉讼密切相关。Cumberland因涉嫌出售未注册证券被起诉，“经销商”定义成为SEC在此案中的关键论点之一。该诉讼在去年10月提起，但已于今年3月4日被驳回。Cumberland声称，诉讼提起时已与SEC进行了五年的谈判。

Peirce的“必须有某种出路”RFI于2月25日发布，涵盖了十个主题中的48个问题。Peirce写道：“更大的加密清晰度需要公众的意见。”加密特遣部队则于1月21日宣布成立，旨在协助委员会处理加密领域的注册、法规、信息披露等问题。

SEC在宣布新工作组时表示：“迄今为止，SEC主要依赖执法行动来追溯和反应地监管加密货币市场。”代理主席Mark Uyeda承诺将改变这种做法，回应多年来行业对该机构不公平和任意执法的批评。

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